合规管理是企业行稳致远的基石。市城投集团以“建体系、强管控、促合规”为主线,通过高位统筹、制度创新、科技赋能,构建起全链条合规管理格局,为高质量发展筑牢风险防线。
一、织密组织制度网,筑牢合规“防火墙”
市城投集团搭建“合规管理委员会-首席合规官-合规管理牵头部门-业务及职能部门合规专员”四级管理架构,形成上下联动的合规治理体系。创新构建《诚信合规手册》+《合规管理办法》+N项专项制度的“1+1+N”制度框架,制定修订《合规管理办法》《诚信合规手册》等7项核心制度,明确14条红线条款和12条全员行为指引,让“合规底线”成为全员共识。
聚焦精准管控,梳理形成覆盖全业务的法律法规清单、合规义务清单、合规风险清单、流程管控清单、岗位合规职责清单“五张清单”,明确133项法律法规、355项合规义务、167条岗位合规职责,实现合规要求与岗位职责“精准对接”。针对4家重点子公司实施“一企一策”,截至目前开展合规检查2次,整改问题8项,确保集团合规管理“上下一盘棋”。
二、科技赋能提效能,打造“数智合规”新范式
依托智慧城投一体化平台,将合同审查、重大决策等全流程嵌入数字化系统,实现合规审查“线上闭环”。截至目前,已完成线上合同审查3191份、制度审查112份、重大决策审议10件,重大决策合规审查率100%。动态绘制“风险地图”,对梳理出的合规风险点实施分级管控、动态跟踪,让风险识别从事后处置转向事前预防,为业务开展装上“导航仪”。
三、厚植合规文化,筑牢思想“防护堤”
通过专题培训、案例警示等多样化形式,全年开展合规宣贯6次,覆盖关键岗位300人次,推动“人人事事时时合规”理念入脑入心。《诚信合规手册》成为员工口袋里的“行为法典,合规已从“制度要求”转化为干部职工的自觉行动。
合规永远在路上, 市城投集团将持续优化合规管理体系,以数智化升级为引擎,强化制度刚性执行与监督问责,加大合规文化宣导渗透力度,让合规成为集团核心竞争力,为建设现代化企业注入持久动力。
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